DCC&通过DTCC的SMART(安全管理和可靠技术)连接或MyDTCC Web Portal, DTCC客户可以通过Internet直接访问DTCC子公司提供的服务,方便地访问S.
DCC有两种类型&S处理场景 :
1. Dual-Party处理:
作为记录保管人/第三方管理人(TPA)和受托人处理交易的公司可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交易),并与澳门金沙城中心进行货币结算.
清算公司也可以以类似的身份进行交易,并可以处理来自外部记录保管人的交易, TPAs, 受托人及其他选民.
在这种情况下,公司和基金都是NSCC成员.
2. 第三方处理:
作为退休计划的记录保管人处理的澳门赌场TPA成员可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交换)并授权(基于TPA和结算实体之间的现有协议)一个澳门赌场的经纪人/交易商, bank, 委托信托公司或保险公司结算.
在这种情况下,TPA/记录保管人、结算实体和基金都是nsc成员.
高级流程流(用于两个交易场景):
- 澳门赌场结算实体(e.g.、经纪人/交易商、银行/信托、保险公司等.,)可以通过MF的网络服务建立个人账户信息. 通常,这发生在第一次交易之前.
- 澳门赌场会员可以收到每日价格和费率文件,以便为购买定价, 销售和交易, 使他们能够准备交易、转移资金和/或采取行动.
- 经过整理和定价的交易信息, 会员提交交易予澳门赌场处理, 使用双重或三方处理方法.
- 编辑完成后, 基金/SERV将订单传递给基金客户和澳门赌场结算成员(如果是三方方案). 基金通过基金/服务确认或拒绝订单.
- 所有确认的交易结算在澳门赌场. 在T+1的早晨, NSCC为结算会员和基金提供净结算数字和采购摘要, 兑换和交换. 澳门赌场TPA成员也可以收到结算文件的副本“仅供参考”,以协调确认的交易.
- 账户活动, 头寸更新和股息信息可以通过网络服务在澳门金沙城中心公司和基金之间共享.